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晶宏常红私募证券基金正在募集中
晶宏常红基金招募说明书
2019年01月
特别提示:
本招募说明书依据《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)、《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露管理办法》)、《XXXX基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定制作,基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。
投资者承诺以真实身份投资本基金,保证投资本基金财产的来源及用途合法,并已阅知本招募说明书和《基金合同》全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险和损失。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。
投资者签订《基金合同》且合同生效后,投资者即为《基金合同》的委托人,其认购或申购基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》及本招募说明书的承认和接受。投资者将按照《信息披露管理办法》、《基金合同》、本招募说明书及有关规定享有权利、承担义务。
基金的



基金名称 晶宏常红私募证券投资基金
基金架构 普通平层
基金类型 混合类基金
基金注册地(如有)  
计划募集规模 本基金的计划募集总额为1000万元,管理人有权根据实际募集情况予以调整,基金管理人应将调整情况以基金合同约定的方式之一通知已签署合同的委托人和托管人,自通知之日起本基金的计划募集总额以管理人通知的金额为准。
运作方式 开放式
存续期限 不定期
份额面值 人民币1.00元。
首次最低认购/申购金额 □100万(不含认购/申购费用)
□为【 】万元(不含认购/申购费用)
(法律法规对认购金额无最低要求的合格投资者不受此限)
追加认购/申购金额 □无限制
□不低于【 】万元(不含认购/申购费用)。
基金联系人和联系信息 联系人:杨秋平,联系电话:01082552328
基金托管人 中信证券股份有限公司
销售机构 管理人直销
管理人基本信息 管理人信息 名称:北京晶宏投资有限公司
法定代表人/执行事务合伙人:潘玥
注册地址:北京市密云县鼓楼东大街3号山水大厦四层418室-622
通讯地址:北京市西城区德胜门外大街36号凯旋大厦B座502
邮政编码:100088
联系人:杨秋平
联系电话:010-82552328
成立时间:2014-07-14
组织形式:有限责任公司
基金管理人最近三年的诚信情况说明 本基金管理人最近三年没有任何不诚信情况。
基金业协会登记编号 P1004757
基金的分级/分类/分期设立/管理人进行有限风险补偿基金信息
基金的募集信息 销售期间 2019年01月01日-2019年03月31日
销售方式 □通过直销机构(基金管理人)
□通过基金管理人委托的代销机构进行销售
□通过直销机构(基金管理人)以及管理人委托的代销机构进行销售
出资方式 人民币货币资金形式交付,不接受现金方式认购。在直销机构认购的投资者须将认购资金从在中国境内开立的自有银行账户划款至募集账户,在代销机构认购的投资者按代销机构的规定缴付资金。
募集账户信息 开户银行:中信银行北京瑞城中心支行
账号: 3110710011156831619
账户名称:晶宏常红私募证券投资基金募集专户
大额支付号: 302100011681
募集账户监督机构 中信证券股份有限公司
认购费率 本基金的认购费率为1%,基金管理人有权减免基金投资者的认购费用。认购费用不列入基金财产,其用途、支付对象等由基金管理人确定。
认购份额的计算方式 净认购金额=认购金额÷(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+利息)÷基金认购价格
募集期利息的处理方式 □在资金清算专用账户中形成的利息折成委托人份额
□在资金清算专用账户中形成的利息计入基金资产
基金的申购与赎回 申购和赎回的开放日和时间(包括临时开放日及锁定期的具体设置) 基金成立日(含)起的6个月内为封闭期,封闭期内不接受赎回申请(临时开放日除外),但每个自然月最后一个工作日可以接受申购申请。封闭期满后每个自然月最后一个工作日开放申购和赎回。
本基金可增加临时开放日,临时开放日(包括封闭期内的临时开放日)可接受申购和赎回申请。若增加临时开放日,基金管理人应与托管人协商后至少提前1个工作日通知所有基金份额持有人及行政服务机构(若有), 如因基金管理人未及时通知造成的问题,托管人和行政服务机构不承担责任。本基金临时开放日不得将连续2个工作日设为开放日。
费率 申购费率:1%
赎回费率:1%(小于181天),或0(181天及以上)
违约赎回 □不接受违约赎回。
□可接受违约赎回,违约赎回费率为【】%
 
基金的投资信息
投资目标 在深入研究的基础上构建投资组合,力争实现基金资产的持续稳健增值。
投资策略 本基金将根据“核心品种+板块配置+仓位匹配”的投资策略,以核心品种为基础,不断地优化投资组合。
投资范围 本基金的投资范围为:
    1、权益类:国内依法发行上市的股票及其他经中国证监会核准上市的股票、新股申购(包括网上和网下申购)、沪港通、深港通、中国存托凭证(CDR)、股票型公募基金、混合型公募基金、参与融资融券、将持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司;
    2、固定收益类:债券、债券回购(包括债券正回购和债券逆回购)、债券型公募基金;
    3、现金管理类:现金、银行存款(包括定期存款、协议存款和其他银行存款)、同业存单、大额可转让定期存单、货币市场基金;
    4、场内衍生品:交易所上市交易的权证、金融期货、商品期货、股票期权、商品期权;
    5、场外衍生品:以具有相应业务资格的机构做交易对手的收益互换、跨境收益互换、场外期权,利率互换;
    6、上海黄金交易所上市交易的现货延期交收合约品种;
    7、其他:基金公司及其子公司资管计划、期货公司及其子公司资管计划、证券公司及其子公司资管计划、保险公司及其子公司资产管理计划、信托计划、私募投资基金、银行理财、证券公司发行的收益凭证,法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。
如法律法规规定基金管理人需取得特定资质后方可投资某产品,则基金管理人须在获得相应资质后开展此项业务。
参与银行间债券、场外期权、收益互换及未列示的其它品种,管理人需提前与托管人、行政服务机构就清算交收、核算估值等事项达成一致意见。若管理人擅自参与上述业务的,产生的估值核算等问题,行政服务机构及托管人不承担责任。
投资限制 本基金的投资组合将遵循以下限制(本基金自进入清算程序后无需遵循以下投资比例限制):
1、本基金投资于债权类资产的投资比例为0-100%;本基金投资于权益类资产的投资比例为0-100%;本基金投资于商品及金融衍生品类资产的投资比例为0-100%。(基金委托人已经知晓且确认:本条投资限制由基金管理人自行监控,基金托管人不承担投资监督职责。);
2、本基金投资资产管理产品(包括私募基金)的,该资产管理产品(包括私募基金)不得再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品(包括私募基金);
    3、本基金投资的私募投资基金(包括有限合伙)必须有托管机构;
    4、本基金的基金资产总值占基金资产净值的比例不得超过200%;
    5、本基金不得投资非证券类私募基金管理人发行的私募投资基金(包括有限合伙);
    6、法律法规或监管部门规定的其他投资限制。
预警平仓机制 本基金不设置预警线,平仓线为0.7000元。
当基金管理人与基金托管人核对一致的基金份额净值小于或等于0.7000元时,本基金触及平仓线。无论该核对一致之日之后的基金份额净值是否高于平仓线,基金管理人须自该核对一致之日的下一交易日起15个交易日内,完成对本基金持有的全部资产的不可逆变现,并按照本合同约定的基金清算程序进行清算。若因本基金所持有标的流通受限或其他非基金管理人可以控制的原因导致无法变现的,变现期限可相应合理延长,但基金管理人需在前述限制情形解除后及时完成变现并进行清算。本基金触及平仓线后,基金管理人不得再将本基金的现金资产从本基金托管账户划出至交易资金账户。
在平仓卖出过程中,由于大量卖出导致市场价格大幅下跌或因证券跌停、停牌等事件导致证券不能及时卖出等因素,可能给本基金带来损失,导致平仓后基金份额净值低于平仓前基金份额净值。
业绩比较基准(如有)
风险收益特征 结构较复杂,流动性较高,本金安全具有一定的不确定性,在特殊情况下可能损失全部的本金。
投资顾问信息(如有)
基金资产的估值和会计核算 估值时间及程序 本基金对基金存续期内的每个交易日和基金清算期间的每个工作日收市后的基金资产进行估值,该对应日为估值基准日。基金管理人于估值基准日后的第一个工作日(即估值日)进行估值,并将估值结果发送给基金托管人;基金托管人复核后,将复核结果反馈给基金管理人和管理人授权可以接收估值结果的人。前述核对过程采用电子邮件方式或者双方认可的其他方式进行。
估值方法 本基金按照《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》、《证券投资基金股指期货投资会计核算业务细则(试行)》、《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》等金融监管部门制定的基金估值相关业务规则办理基金资产估值。
估值政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方。管理人可以委托经金融监管部门认可的其他机构担任基金估值机构,办理本基金的会计核算和资产估值,本基金的估值机构为【中信中证投资服务有限责任公司】,但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。
2、本基金财产的会计年度为每年1月1日至12月31日
3、计账本位币为人民币,计账单位为元
4、基金财产的会计核算按《证券投资基金会计核算业务指引》执行;
5、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表,本基金独立建账、独立核算;
6、基金管理人应及时完成财务报表和报告编制,并提供基金托管人复核。
基金的费用 管理费 本基金的年管理费率为1.5%。
管理费的计算公式为:
    H=E×R÷N
    H:每日应计提的管理费;
    E: 前一日的基金资产净值;
    R:年管理费率;
    N:当年的实际天数。
托管费 本基金的年托管费率为0.05%。
托管费的计算公式为:
    H=E×R÷N
    H:每日应计提的托管费;
    E: 前一日的基金资产净值;
    R:年托管费率;
    N:当年的实际天数。
行政服务费 本基金的年行政服务费率为0.05%。
行政服务费的计算公式为:
    H=E×R÷N
    H:每日应计提的行政服务费;
    E: 前一日的基金资产净值;
    R:年行政服务费率;
    N:当年的实际天数。
业绩报酬 在本基金的分红确认日(若有)、赎回确认日和基金终止确认日,管理人将根据委托人每笔投资的期间实际收益率(R),对期间实际收益率超过0%以上部分按照20%的比例收取管理人业绩报酬
销售服务费用(如有)
投资顾问费(如有)
其他费用



收益分配 □存续期内不进行收益分配。
□存续期内进行收益分配。
可供分配利润构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。
分配方式 □基金默认红利再投资,可以变更分红方式。
□基金默认现金分红,不可以变更分红方式。
分配原则 1、在本基金存在可供分配利润的前提下,基金管理人有权决定是否对基金进行收益分配,收益分配的比例亦由基金管理人决定;
2、收益分配分为采取现金分红或红利再投资等两种方式。红利再投资是将现金红利按照基金分红除息日的基金份额净值自动转为基金份额;
本基金默认采用红利再投资;
3、本基金允许变更分红方式
允许变更收益分配方式的,基金委托人应当通过基金销售机构提交申请,由注册登记机构进行处理;
当次分红确认的方式按照委托人在权益登记日之前最后一次选择的分红方式为准,若未选择则按照本基金默认的分红方式执行。委托人如需修改分红方式,应于权益登记日前一工作日的交易时间结束前(即交易日15:00 前)办理变更手续,委托人在权益登记日前一个工作日超过交易时间提交的修改分红方式的申请对本次收益分配无效,自下一次收益分配起生效;
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
5、每一基金份额享有同等分配权;
6、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4次;
7、法律法规另有规定的,从其规定。
亏损分担方式 份额均等共享风险与收益。
报告义务 定期信息披露 1、年度报告
基金管理人应当在每年结束之日起4个月内通过本合同约定的方式向基金委托人披露包含以下信息的年度报告:
(1)报告期末基金净值和基金份额总额;
(2)基金的财务情况;
(3)基金投资运作情况和运用杠杆情况;
(4)委托人账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等;
(5)投资收益分配和损失承担情况;
(6)基金管理人取得的管理费和业绩报酬,包括计提基准、计提方式和支付方式;
(7)本合同约定的其他信息。
2、季度报告和月度报告(如有)
基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向委托人披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
如本基金的基金募集规模或管理规模金额达到5000万元以上的,基金管理人应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向委托人披露基金净值信息。
3、基金份额净值报告
本基金成立后,基金管理人应每月向基金委托人公布一次经基金托管人复核的基金份额净值。
重大事项信息披露 本基金发生重大事件,基金管理人应当在 5 个工作日内编制临时报告书,通过本合同约定的方式之一向委托人报告。
前款所称重大事件包括:
(1)基金名称、注册地址、组织形式发生变更的;
(2)投资范围和投资策略发生重大变化的;
(3)变更基金管理人或托管人的;
(4)管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的;
(5)触及基金止损线或预警线的;
(6)管理费率、托管费率发生变化的; 
(7)基金收益分配事项发生变更的;
(8)基金触发巨额赎回的;
(9)基金存续期变更或展期的;
(10)基金发生清盘或清算的;
(11)发生重大关联交易事项的;
(12)基金管理人及其实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的;
(13)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;
(14)基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。
信息披露方式 1、信函
基金管理人以邮寄信函方式向基金委托人提供定期报告、临时报告、信息查询结果、本基金运作的重要通知。基金管理人以基金委托人在签署基金合同时提供的通信地址为邮寄信函的送达地址,在基金管理人寄出信函三个工作日后未被退回的,视为将相关信息送达基金委托人。
2、电话或传真
基金管理人以电话、传真方式向基金委托人提供信息查询结果、本基金运作的重要通知。基金管理人以基金委托人在签署基金合同时提供的联系电话为联系方式。在工作日交易时间内,基金管理人三次拨打电话、每次拨出时间不少于20秒的,视为将相关信息送达基金委托人。
3、电子邮件或手机短信
基金管理人以电子邮件或手机短信方式向基金委托人提供定期报告、临时报告、信息查询结果、本基金运作的重要通知。基金管理人以基金委托人在签署基金合同时提供的电子邮件或手机电话为联系方式。在基金管理人发出电子邮件或手机短信一个工作日后未被退回的,视为将相关信息送达基金委托人。
4、网站通知
基金管理人通过本机构、基金行政服务机构或销售机构的网站或者金融监管部门指定媒体向基金委托人提供定期报告、临时报告、本基金运作的重要通知。在基金管理人发布相关信息三个工作日后视为将相关信息送达基金委托人。
本基金指定信息披露网站为:【www.jinghongfund.com】。
基金委托人的通信地址、电话、传真、电子邮件等联系方式如有变更,应当及时通知基金管理人。
 
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